淺談案件初核的五種方法
作者：本站編輯 來(lái)源：中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào) 發(fā)布日期：2019-12-18 瀏覽次數(shù)：
在紀(jì)檢監(jiān)察案件的初核中，有時(shí)問(wèn)題線索可能毫無(wú)頭緒，也可能頭緒眾多，難以下手，如何選擇一個(gè)合適的切入點(diǎn)，采用什么樣的初核方式開(kāi)展工作，顯得尤為重要。在實(shí)際工作中，常用的方法有以下幾種。
先從難度較小的點(diǎn)入手
在初核工作中，要提高效率，就應(yīng)在案件的諸多環(huán)節(jié)中，先從薄弱環(huán)節(jié)著手，優(yōu)先選取初核實(shí)施起來(lái)較為容易的點(diǎn)開(kāi)展工作。
一是事實(shí)較為清晰的。在頭緒較多、事項(xiàng)較多的線索或疑點(diǎn)中，初核人員應(yīng)先選擇其中掌握信息較為全面、事實(shí)整體輪廓較清晰、情節(jié)較清楚的點(diǎn)切入。信息較多，對(duì)于事情的研判就會(huì)更準(zhǔn)確；事實(shí)整體輪廓較清晰，就有利于形成初核整體的連貫性，提高效率；情節(jié)較為清楚，則會(huì)降低初核工作量，縮短初核時(shí)間。
二是查證難度較小的。要優(yōu)先選擇案情較為簡(jiǎn)單、查證把握較大，證據(jù)來(lái)源較為單一、存在疑點(diǎn)和矛盾較少、便于實(shí)施的線索開(kāi)展初核。在證人中，優(yōu)先選擇性格較為正直、正義感較強(qiáng)的證人進(jìn)行調(diào)查；在涉案人員中，應(yīng)優(yōu)先選擇從犯、偶犯進(jìn)行調(diào)查。
切入點(diǎn)要盡可能小
初核工作對(duì)案件調(diào)查的秘密性有著較高的要求，要求初核人員在實(shí)施初核行為時(shí)要盡量考慮秘密性，所以初核的切入點(diǎn)要盡可能小。
一是涉嫌范圍較小的。在初核的線索中應(yīng)該優(yōu)先選擇涉嫌人員較少、涉嫌人員指向較明確的點(diǎn)作為切入點(diǎn)，這樣可以以最快的速度確定初核目標(biāo)，迅速開(kāi)展工作，也可以盡量避免初核的盲目性，減少初核的工作量。
二是知情面較小的。要優(yōu)先選擇知情面較小、事項(xiàng)較為秘密的點(diǎn)開(kāi)展初核工作，這樣的線索還沒(méi)有被人為擴(kuò)大，虛假成分相對(duì)較少。而知情面較廣的線索，虛假的成分相對(duì)較多，而且涉案人員也可能早有應(yīng)對(duì)，不利于初核工作的開(kāi)展。
三是涉及利益面較小的。要優(yōu)先選擇涉及利益面較小的點(diǎn)開(kāi)展初核，對(duì)于那些雖然初核價(jià)值較高，但是涉及利益面較廣的初核點(diǎn)要慎重對(duì)待。比如企業(yè)改制、拆遷拆違等，這些雖然是案件的高發(fā)點(diǎn)，但是其中矛盾較為激烈，此類問(wèn)題不適合作為初核的首選，宜放在立案后進(jìn)行深挖。
把握好初核的時(shí)間和時(shí)機(jī)
初核工作在保證準(zhǔn)確、穩(wěn)定的情況下，必須提高速度和效率，查證的速度越快，越有利于案件的下一步開(kāi)展，應(yīng)優(yōu)先選擇那些能夠確保初核工作順利開(kāi)展、迅速完成的點(diǎn)切入。
一是查證時(shí)間較短的。初核查證的時(shí)間越短越好，在同等條件下，應(yīng)優(yōu)先選擇那些從初核啟動(dòng)到初核結(jié)束的過(guò)程中，不需要花費(fèi)大量的時(shí)間、查證工作量較小的點(diǎn)切入，對(duì)于需要花費(fèi)大量時(shí)間，或者久拖不決、長(zhǎng)期得不到妥善解決的初核點(diǎn)要謹(jǐn)慎選擇。
二是查證時(shí)機(jī)較好的。初核工作開(kāi)展的時(shí)機(jī)直接影響到初核的效率和成功率，同樣的事情在不同的時(shí)間進(jìn)行查證，效果可能相差很遠(yuǎn)。要學(xué)會(huì)充分利用外界有利的因素和時(shí)機(jī)，比如結(jié)合巡視巡察工作開(kāi)展初核。
三是查證阻力較小的。初核過(guò)程中，來(lái)自方方面面的阻力是有可能存在的，所以要優(yōu)先選擇那些關(guān)系網(wǎng)較簡(jiǎn)單、初核工作阻力較小的點(diǎn)開(kāi)展初核，對(duì)于那些雖然初核價(jià)值較高、初核條件也具備，但可能查證阻力較大的點(diǎn)，不要急于開(kāi)展初核，待時(shí)機(jī)成熟后再開(kāi)展工作。
由外而內(nèi)
若初核一開(kāi)始就直接針對(duì)核心人物、核心事項(xiàng)進(jìn)行，有時(shí)會(huì)適得其反?？梢韵葟耐鈬腥?，從外到內(nèi)地開(kāi)展初核。
一是由疏到親。初核中選擇證人一般應(yīng)按照由遠(yuǎn)到近、由疏到親的順序選取，因?yàn)樵绞呛统鹾藢?duì)象關(guān)系親密的證人就越不容易配合調(diào)查工作，甚至給初核對(duì)象通風(fēng)報(bào)信，幫助其對(duì)抗調(diào)查，給初核工作帶來(lái)障礙；而與初核對(duì)象關(guān)系親密程度較低的人更容易配合調(diào)查工作，也沒(méi)有太多的心理負(fù)擔(dān)。
二是由“身邊人”到本人。在初核中不要急于直接接觸初核對(duì)象，最好先從與初核對(duì)象工作上有密切聯(lián)系的人員著手，比如秘書、司機(jī)、財(cái)務(wù)人員、下屬單位負(fù)責(zé)人等，他們與初核對(duì)象日常接觸較多，知情多，更容易獲取關(guān)鍵證據(jù)。
三是由枝節(jié)到主干。初核的切入點(diǎn)一般應(yīng)先選擇在案件的外圍，可以先從初核對(duì)象日常消費(fèi)、銀行賬戶往來(lái)、財(cái)產(chǎn)申報(bào)等外圍切入，積累足夠的優(yōu)勢(shì)后再引向?qū)χ鞲刹糠值恼{(diào)查，效果往往更好。
從易鎖定的人、事著手
在初核工作中，會(huì)時(shí)常遇到不確定的、模糊的要素，比如初核對(duì)象可能不確定，事項(xiàng)可能太模糊，財(cái)物可能太不具體，在初核時(shí)應(yīng)優(yōu)先選擇那些確定性較強(qiáng)的點(diǎn)開(kāi)展工作。
一是易鎖定的人員。在初核中，線索指向清楚、在舉報(bào)反映中點(diǎn)名道姓的，在相關(guān)材料中明確涉及、在調(diào)查中容易鎖定的，這類第一時(shí)間暴露出來(lái)的具體人員需要優(yōu)先考慮，從他們?nèi)胧?，往往能縮短排查時(shí)間，較快打開(kāi)初核局面。
二是易鎖定的事項(xiàng)。對(duì)于線索中或信訪舉報(bào)中的信息，初核人員要優(yōu)先從那些有明確描述的具體事項(xiàng)入手，比如某一項(xiàng)工程招投標(biāo)存在明顯違規(guī)問(wèn)題、某一名干部提拔明顯不符合要求、某一筆資金的開(kāi)支存在明顯疑點(diǎn)，這類一開(kāi)始就很明確的具體問(wèn)題更具備可操作性，有利于提高初核成功率。
三是易鎖定的物件。具體的物品相對(duì)于具體的人員和事項(xiàng)更具有可查性，因?yàn)槲锲肥侵庇^存在的，比如房產(chǎn)、車輛等價(jià)值較大的資產(chǎn)；字畫、文物、工藝品等貴重的收藏品；煙酒、服飾、首飾等高檔消費(fèi)品等應(yīng)作為優(yōu)先初核的重點(diǎn)，這些物品相對(duì)于流動(dòng)資金和有價(jià)證券來(lái)說(shuō)，有跡可循，有物可依，更容易固定證據(jù)。（丁偉 邰洪剛）
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